湖(hu)北(bei)省人民政(zheng)府關于
進一(yi)步(bu)加快(kuai)資(zi)本市場發(fa)展(zhan)的若干意見(jian)
;
鄂(e)政發[2011]20號
;
;
各(ge)市、州、縣人民政府，省(sheng)政府各(ge)部門：
為充(chong)分利用(yong)和(he)發展資本(ben)(ben)市場(chang)，積極構建多層次(ci)資本(ben)(ben)市場(chang)體(ti)系，顯著提(ti)高直接融(rong)資比重，實現我省經濟(ji)社會又好又快發展，現提(ti)出如下意(yi)見：
一、積極培育上(shang)市后備資源，加(jia)快(kuai)企業上(shang)市步伐
（一）大力挖掘和(he)培(pei)植上(shang)市(shi)后(hou)備(bei)資(zi)(zi)源(yuan)。開展“百家(jia)企(qi)業(ye)(ye)上(shang)市(shi)工(gong)程”，全省(sheng)(sheng)每年報(bao)(bao)會企(qi)業(ye)(ye)要達(da)到20家(jia)以上(shang)，報(bao)(bao)輔(fu)導企(qi)業(ye)(ye)保持在(zai)30家(jia)以上(shang)，重點(dian)推進(jin)類上(shang)市(shi)后(hou)備(bei)企(qi)業(ye)(ye)保持在(zai)50家(jia)以上(shang)，重點(dian)跟蹤(zong)、動態管(guan)理培(pei)育類上(shang)市(shi)后(hou)備(bei)企(qi)業(ye)(ye)資(zi)(zi)源(yuan)。各地要引(yin)導和(he)鼓勵創業(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)等風(feng)險投(tou)(tou)資(zi)(zi)機構參與(yu)后(hou)備(bei)企(qi)業(ye)(ye)改制(zhi)上(shang)市(shi)，著(zhu)力推進(jin)上(shang)市(shi)后(hou)備(bei)企(qi)業(ye)(ye)與(yu)創業(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)基(ji)金(jin)和(he)各類私募股(gu)權基(ji)金(jin)合作(zuo)，引(yin)入風(feng)險投(tou)(tou)資(zi)(zi)，全面(mian)提升企(qi)業(ye)(ye)品質(zhi)。今(jin)后(hou)，列(lie)入省(sheng)(sheng)級重點(dian)上(shang)市(shi)后(hou)備(bei)企(qi)業(ye)(ye)資(zi)(zi)源(yuan)庫的企(qi)業(ye)(ye)，應優(you)先從引(yin)入風(feng)險投(tou)(tou)資(zi)(zi)的后(hou)備(bei)企(qi)業(ye)(ye)中遴選。
（二）加快(kuai)企(qi)業(ye)改(gai)(gai)制(zhi)上市(shi)進程(cheng)。支持企(qi)業(ye)實施股份制(zhi)改(gai)(gai)造，努力降低企(qi)業(ye)股份制(zhi)改(gai)(gai)造成(cheng)本。對納入“湖北省重(zhong)點上市(shi)后備企(qi)業(ye)資源庫(ku)”的企(qi)業(ye)給予(yu)以下支持：優先辦(ban)理(li)立項(xiang)審批(pi)、轉報或核準、備案等手(shou)續；優先安排建(jian)設項(xiang)目(mu)用地(di)計劃指(zhi)標(biao)；對企(qi)業(ye)改(gai)(gai)制(zhi)上市(shi)過程(cheng)中涉及(ji)的土地(di)資產處置、稅收、環保等重(zhong)大問題，政府相關職能部門應(ying)提前主(zhu)動介入，加強政策指(zhi)導與服務，不違反現(xian)行法律、法規、規章、政策的，應(ying)優先快(kuai)辦(ban)，沒有具體政策規定的，要(yao)一(yi)事(shi)(shi)一(yi)議，特(te)事(shi)(shi)特(te)辦(ban)。
（三）鼓(gu)勵(li)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)多渠道上市(shi)融(rong)資(zi)。支(zhi)(zhi)持(chi)(chi)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)合理選(xuan)擇上市(shi)途徑，自主選(xuan)擇中(zhong)介服務機構。鼓(gu)勵(li)和(he)支(zhi)(zhi)持(chi)(chi)資(zi)產規模較(jiao)大、盈(ying)利水平較(jiao)高的(de)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在主板市(shi)場(chang)上市(shi)；鼓(gu)勵(li)和(he)支(zhi)(zhi)持(chi)(chi)具(ju)有(you)發展(zhan)潛力的(de)特色(se)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)和(he)高新(xin)技術企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在中(zhong)小(xiao)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)板上市(shi)；鼓(gu)勵(li)和(he)支(zhi)(zhi)持(chi)(chi)符合戰略性新(xin)興產業(ye)(ye)發展(zhan)方向的(de)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在創業(ye)(ye)板上市(shi)；引(yin)導(dao)和(he)支(zhi)(zhi)持(chi)(chi)具(ju)備條(tiao)件的(de)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在境外市(shi)場(chang)上市(shi)融(rong)資(zi)。鼓(gu)勵(li)和(he)支(zhi)(zhi)持(chi)(chi)國家級高新(xin)區科技型企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在代辦股(gu)份轉讓系統(tong)掛牌(pai)交(jiao)易。鼓(gu)勵(li)和(he)支(zhi)(zhi)持(chi)(chi)中(zhong)小(xiao)企(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)在未上市(shi)公(gong)司股(gu)權(quan)交(jiao)易市(shi)場(chang)交(jiao)易股(gu)權(quan)，加強資(zi)本與技術的(de)對接(jie)。
（四）重獎(jiang)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)企(qi)(qi)業(ye)。繼續貫徹《省(sheng)(sheng)人(ren)民(min)政(zheng)(zheng)府(fu)關于推進企(qi)(qi)業(ye)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)(de)若干意見》（鄂政(zheng)(zheng)發[2008]42號），對(dui)(dui)在上(shang)(shang)海證券交易所、深圳證券交易所成功首發上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)，省(sheng)(sheng)政(zheng)(zheng)府(fu)一(yi)次性給予(yu)200萬(wan)(wan)元獎(jiang)勵(li)；對(dui)(dui)于我省(sheng)(sheng)企(qi)(qi)業(ye)在省(sheng)(sheng)內(nei)買“殼(ke)”上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)或在外省(sheng)(sheng)買“殼(ke)”并將上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)公司注冊(ce)地遷至(zhi)省(sheng)(sheng)內(nei)的(de)(de)，省(sheng)(sheng)政(zheng)(zheng)府(fu)一(yi)次性給予(yu)企(qi)(qi)業(ye)200萬(wan)(wan)元獎(jiang)金；對(dui)(dui)在海外成功上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)，省(sheng)(sheng)政(zheng)(zheng)府(fu)一(yi)次性給予(yu)200萬(wan)(wan)元獎(jiang)金。各(ge)市(shi)(shi)(shi)(shi)、州(zhou)、縣人(ren)民(min)政(zheng)(zheng)府(fu)對(dui)(dui)企(qi)(qi)業(ye)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)可采(cai)取分階段的(de)(de)補(bu)助或獎(jiang)勵(li)，減輕企(qi)(qi)業(ye)上(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)(shi)成本。
二、推(tui)進上(shang)市(shi)公司做(zuo)大做(zuo)強，不斷提高證券化率
（五）推(tui)進上(shang)市公司(si)并購重組。鼓勵有(you)條件的上(shang)市公司(si)采取定向增發等方式實(shi)現整(zheng)體上(shang)市。支持(chi)融(rong)資能(neng)力(li)強的上(shang)市公司(si)收購兼并同行業(ye)(ye)上(shang)市公司(si)和(he)非上(shang)市公司(si)，發揮(hui)規模經濟優(you)(you)勢。市州政(zheng)府(fu)和(he)行業(ye)(ye)主管部門(men)(men)要(yao)督促(cu)ST上(shang)市公司(si)開展資產(chan)重組工作(zuo)，化解(jie)風險隱患，恢(hui)復(fu)其(qi)持(chi)續(xu)經營(ying)能(neng)力(li)和(he)再融(rong)資能(neng)力(li)。對于業(ye)(ye)績無法好(hao)轉的上(shang)市公司(si)，企業(ye)(ye)所(suo)在地政(zheng)府(fu)和(he)省(sheng)級行業(ye)(ye)主管部門(men)(men)要(yao)幫助其(qi)引進有(you)實(shi)力(li)的戰略投資者(zhe)，注入優(you)(you)質資產(chan)恢(hui)復(fu)持(chi)續(xu)經營(ying)能(neng)力(li)。
（六）鼓勵上(shang)市公司(si)(si)再(zai)融資。鼓勵和支持上(shang)市公司(si)(si)采取增發(fa)、配(pei)股、發(fa)行可轉換債(zhai)(zhai)券(quan)、公司(si)(si)債(zhai)(zhai)券(quan)等方式，擴大再(zai)融資規模(mo)。各級政府和相關部門對上(shang)市公司(si)(si)再(zai)融資投建(jian)項目的立(li)項、審批手(shou)續辦(ban)理等方面要給予政策支持，提供便捷服務。
（七(qi)）提(ti)高國(guo)(guo)有(you)(you)資產證券(quan)化(hua)(hua)率。各級政(zheng)府(fu)要(yao)積極推進國(guo)(guo)有(you)(you)企業和國(guo)(guo)有(you)(you)資產的(de)并購重組(zu)。組(zu)織引(yin)導(dao)省內國(guo)(guo)有(you)(you)企業（集團）和投融資平臺公司(si)參與省內上市公司(si)的(de)并購重組(zu)，借助資本市場(chang)的(de)平臺功能，運用股(gu)權轉讓、股(gu)份合并、吸(xi)收合并等手段，加快推進國(guo)(guo)資、國(guo)(guo)企的(de)開放(fang)性和市場(chang)化(hua)(hua)重組(zu)，不斷(duan)提(ti)高國(guo)(guo)有(you)(you)資產的(de)證券(quan)化(hua)(hua)率。
三、大(da)力(li)發展股權投(tou)資，促(cu)進資本要(yao)素集聚
（八）做大創(chuang)(chuang)業(ye)投資(zi)引(yin)(yin)(yin)導(dao)(dao)基金(jin)規(gui)模(mo)。通過財(cai)政投入、吸收(shou)社會(hui)資(zi)本和自身循環等(deng)方(fang)(fang)式(shi)，逐步(bu)擴大省(sheng)級(ji)創(chuang)(chuang)業(ye)投資(zi)引(yin)(yin)(yin)導(dao)(dao)基金(jin)規(gui)模(mo)。發(fa)揮省(sheng)級(ji)創(chuang)(chuang)業(ye)投資(zi)引(yin)(yin)(yin)導(dao)(dao)基金(jin)的放大效應(ying)，通過階(jie)段參股等(deng)方(fang)(fang)式(shi)支持各類創(chuang)(chuang)業(ye)投資(zi)基金(jin)在我省(sheng)設立(li)與發(fa)展，壯大全省(sheng)創(chuang)(chuang)業(ye)投資(zi)基金(jin)的規(gui)模(mo)。鼓勵各市、州人(ren)民政府和省(sheng)級(ji)以(yi)上高新區設立(li)創(chuang)(chuang)業(ye)投資(zi)引(yin)(yin)(yin)導(dao)(dao)基金(jin)。
（九）建立(li)(li)創(chuang)業(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)風(feng)(feng)險補(bu)償機(ji)(ji)制。為支持(chi)創(chuang)業(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)發(fa)展(zhan)，降低創(chuang)投(tou)(tou)機(ji)(ji)構(gou)投(tou)(tou)資(zi)(zi)風(feng)(feng)險，吸引創(chuang)投(tou)(tou)機(ji)(ji)構(gou)對(dui)我省(sheng)中小型科(ke)(ke)(ke)技企(qi)(qi)業(ye)進行投(tou)(tou)資(zi)(zi)，在省(sheng)政府設立(li)(li)的省(sheng)級(ji)創(chuang)業(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)引導基金(jin)中建立(li)(li)創(chuang)業(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)風(feng)(feng)險補(bu)償機(ji)(ji)制，支持(chi)引導創(chuang)業(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)機(ji)(ji)構(gou)向初創(chuang)期科(ke)(ke)(ke)技型企(qi)(qi)業(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)。具體辦法(fa)由省(sheng)財政廳、省(sheng)發(fa)改(gai)委、省(sheng)科(ke)(ke)(ke)技廳、省(sheng)政府金(jin)融辦制定。
（十(shi)）大力發(fa)(fa)展(zhan)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)。省(sheng)政府金(jin)融(rong)辦、省(sheng)發(fa)(fa)改委、省(sheng)財政廳、省(sheng)科技廳、省(sheng)工商局等有關(guan)部(bu)門要抓(zhua)緊研究促進我省(sheng)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)有關(guan)政策，提(ti)出扶持產(chan)業(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)、股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)、創(chuang)(chuang)業(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)引導基金(jin)和(he)(he)創(chuang)(chuang)業(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)基金(jin)等股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)類企(qi)業(ye)(ye)發(fa)(fa)展(zhan)的(de)(de)政策措施(shi)，為(wei)(wei)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)類投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)在(zai)鄂發(fa)(fa)展(zhan)創(chuang)(chuang)造(zao)良好的(de)(de)政策環境。引導股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)機(ji)構(gou)積(ji)極參與省(sheng)內大型骨干企(qi)業(ye)(ye)并(bing)購重組，為(wei)(wei)企(qi)業(ye)(ye)提(ti)供(gong)先進的(de)(de)管理經驗和(he)(he)其(qi)他增值服務(wu)。對(dui)于股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)機(ji)構(gou)因收回(hui)、轉(zhuan)讓(rang)或(huo)清算處置省(sheng)內困難企(qi)業(ye)(ye)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)而(er)發(fa)(fa)生權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)益(yi)性投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)損失，可以按稅法規定在(zai)稅前扣除。支持股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)機(ji)構(gou)通過產(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交易所等要素(su)市場轉(zhuan)讓(rang)其(qi)持有的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)企(qi)業(ye)(ye)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)，拓(tuo)寬(kuan)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)(de)退出渠(qu)道。
（十一）鼓勵股權投(tou)資(zi)類(lei)企業(ye)在試點地區(qu)(qu)(qu)注冊登記。充(chong)分(fen)利用東(dong)(dong)湖(hu)新(xin)技(ji)術開(kai)發區(qu)(qu)(qu)納(na)入股權投(tou)資(zi)企業(ye)國(guo)家(jia)備(bei)案管理(li)試點地區(qu)(qu)(qu)的(de)契機(ji)，引導和鼓勵各類(lei)股權投(tou)資(zi)企業(ye)到東(dong)(dong)湖(hu)國(guo)家(jia)自(zi)主創(chuang)新(xin)示范區(qu)(qu)(qu)落(luo)(luo)戶，把東(dong)(dong)湖(hu)國(guo)家(jia)自(zi)主創(chuang)新(xin)示范區(qu)(qu)(qu)打造(zao)成為試驗股權資(zi)本(ben)化(hua)(hua)、智力(li)資(zi)本(ben)化(hua)(hua)的(de)“資(zi)本(ben)特區(qu)(qu)(qu)”。積極(ji)幫助落(luo)(luo)戶東(dong)(dong)湖(hu)新(xin)技(ji)術開(kai)發區(qu)(qu)(qu)的(de)股權投(tou)資(zi)企業(ye)申請國(guo)家(jia)備(bei)案，提高(gao)募(mu)集資(zi)金的(de)信用和能力(li)。
四、擴大債(zhai)券發行規模，拓展企(qi)業融資渠(qu)道(dao)
（十二）大力發(fa)展(zhan)債券市(shi)場(chang)。積極支(zhi)持省(sheng)內(nei)符合(he)發(fa)債條(tiao)件的(de)投(tou)融(rong)資平(ping)臺公司發(fa)行(xing)企(qi)(qi)(qi)業(ye)債券，著力推動(dong)我(wo)省(sheng)傳統優勢(shi)行(xing)業(ye)和(he)一批重點(dian)企(qi)(qi)(qi)業(ye)的(de)發(fa)債融(rong)資工(gong)作，實現(xian)規模優化和(he)擴張、技術改(gai)造和(he)升級。推進發(fa)行(xing)中(zhong)(zhong)小(xiao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)集合(he)債券，解決中(zhong)(zhong)小(xiao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)融(rong)資難(nan)問題。支(zhi)持符合(he)發(fa)債條(tiao)件的(de)上市(shi)公司發(fa)行(xing)可(ke)轉債、公司債融(rong)資，擴大債券直(zhi)(zhi)接(jie)融(rong)資規模和(he)比重，改(gai)善我(wo)省(sheng)資本(ben)市(shi)場(chang)直(zhi)(zhi)接(jie)融(rong)資結(jie)構(gou)。鼓勵和(he)支(zhi)持企(qi)(qi)(qi)業(ye)綜合(he)運用短期(qi)融(rong)資券、中(zhong)(zhong)期(qi)票(piao)(piao)據、中(zhong)(zhong)小(xiao)企(qi)(qi)(qi)業(ye)集合(he)票(piao)(piao)據、超(chao)短期(qi)融(rong)資券等債務融(rong)資工(gong)具。
（十三）支(zhi)持(chi)金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)拓(tuo)展債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)業(ye)務(wu)。支(zhi)持(chi)本土(tu)證券(quan)(quan)公司積極(ji)參與區(qu)域性(xing)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)的(de)建設，大(da)力(li)發(fa)展債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)承銷(xiao)(xiao)業(ye)務(wu)；支(zhi)持(chi)具(ju)有承銷(xiao)(xiao)資質的(de)銀行(xing)(xing)業(ye)金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)為省(sheng)內企業(ye)發(fa)行(xing)(xing)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)進行(xing)(xing)承銷(xiao)(xiao)；鼓勵地方性(xing)法人(ren)銀行(xing)(xing)業(ye)金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)發(fa)行(xing)(xing)金(jin)融(rong)(rong)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)；引導(dao)地方性(xing)法人(ren)金(jin)融(rong)(rong)機構(gou)、非金(jin)融(rong)(rong)企業(ye)、企業(ye)年金(jin)基金(jin)、信托理財產品加入全(quan)國銀行(xing)(xing)間(jian)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)市(shi)場(chang)從事債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)投資等業(ye)務(wu)。
五、發展融資租賃和(he)信托業務，積極推進金融創(chuang)新(xin)
（十四）大力發展融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)租(zu)(zu)賃(lin)(lin)。積(ji)極(ji)(ji)引進金融(rong)(rong)(rong)(rong)租(zu)(zu)賃(lin)(lin)公(gong)司和(he)(he)融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)租(zu)(zu)賃(lin)(lin)公(gong)司在我省設立分支機構(gou)(gou)，開展融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)租(zu)(zu)賃(lin)(lin)業(ye)(ye)務。支持光大金融(rong)(rong)(rong)(rong)租(zu)(zu)賃(lin)(lin)公(gong)司做(zuo)大做(zuo)強(qiang)，形成龍頭效應(ying)，帶動區(qu)域業(ye)(ye)務發展。積(ji)極(ji)(ji)發展非銀行系租(zu)(zu)賃(lin)(lin)公(gong)司，形成聚集(ji)效應(ying)。經國(guo)家批準經營(ying)融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)租(zu)(zu)賃(lin)(lin)業(ye)(ye)務的(de)單位(wei)所(suo)從事(shi)的(de)融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)租(zu)(zu)賃(lin)(lin)業(ye)(ye)務，以其(qi)向承租(zu)(zu)者收取的(de)全部價(jia)款和(he)(he)價(jia)外費(fei)用(yong)（包(bao)括殘值）減除出租(zu)(zu)方承擔的(de)出租(zu)(zu)貨物的(de)實際成本后(hou)的(de)余額為營(ying)業(ye)(ye)額計算營(ying)業(ye)(ye)稅(shui)。經國(guo)家有關部門批準，2012年(nian)12月31日前，在我省新設或遷入的(de)金融(rong)(rong)(rong)(rong)租(zu)(zu)賃(lin)(lin)公(gong)司和(he)(he)融(rong)(rong)(rong)(rong)資(zi)租(zu)(zu)賃(lin)(lin)公(gong)司法人機構(gou)(gou)，自開業(ye)(ye)年(nian)度起兩年(nian)內(nei)，由稅(shui)務登(deng)記地財政部門按其(qi)繳納的(de)營(ying)業(ye)(ye)稅(shui)和(he)(he)所(suo)得稅(shui)省及省以下部分給(gei)予等額獎勵。
（十五）推進(jin)信(xin)(xin)托(tuo)產(chan)品和業(ye)(ye)務創(chuang)(chuang)新(xin)。支(zhi)持(chi)省內信(xin)(xin)托(tuo)公司(si)加快改(gai)制，建立現(xian)代(dai)金(jin)融企(qi)業(ye)(ye)制度。鼓勵信(xin)(xin)托(tuo)公司(si)開發(fa)證券類、投資類、產(chan)業(ye)(ye)發(fa)展類、基礎設施類等信(xin)(xin)托(tuo)產(chan)品，開展與企(qi)業(ye)(ye)兼并、收購、重組有(you)關的投資銀行業(ye)(ye)務，探索開展房(fang)地產(chan)信(xin)(xin)托(tuo)投資基金(jin)、資產(chan)支(zhi)持(chi)信(xin)(xin)托(tuo)等直接融資型創(chuang)(chuang)新(xin)業(ye)(ye)務。
（十六）鼓(gu)勵開(kai)展(zhan)知識(shi)(shi)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)質押和(he)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)質押貸(dai)款(kuan)業(ye)(ye)務(wu)。推行(xing)知識(shi)(shi)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)質押登(deng)記(ji)制(zhi)(zhi)度，鼓(gu)勵商業(ye)(ye)銀(yin)行(xing)開(kai)展(zhan)專利、商標權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)等知識(shi)(shi)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)質押貸(dai)款(kuan)業(ye)(ye)務(wu)，促(cu)進知識(shi)(shi)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)增值(zhi)服務(wu)體系(xi)建(jian)設(she)。在高(gao)校和(he)科(ke)研機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)開(kai)展(zhan)知識(shi)(shi)資(zi)(zi)本(ben)(ben)化試點工作(zuo)(zuo)，建(jian)立健(jian)全(quan)知識(shi)(shi)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)激勵機(ji)(ji)(ji)制(zhi)(zhi)和(he)知識(shi)(shi)產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)制(zhi)(zhi)度，探索(suo)形成科(ke)技成果資(zi)(zi)本(ben)(ben)化的模式，促(cu)進支持(chi)自主創(chuang)新(xin)的多層次資(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)發展(zhan)。鼓(gu)勵商業(ye)(ye)銀(yin)行(xing)依(yi)托股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)托管開(kai)展(zhan)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)質押貸(dai)款(kuan)，金融(rong)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)要規范操作(zuo)(zuo)程序和(he)加強風險(xian)防范體系(xi)建(jian)設(she)，工商部門(men)要做好規范股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)出質登(deng)記(ji)工作(zuo)(zuo)并維護交(jiao)易(yi)安(an)全(quan)，擔保機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)要積(ji)極參與(yu)，產(chan)(chan)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)機(ji)(ji)(ji)構(gou)(gou)要提供(gong)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)登(deng)記(ji)托管、股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)信(xin)息(xi)監(jian)測和(he)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)轉讓平臺，共同為(wei)商業(ye)(ye)銀(yin)行(xing)開(kai)展(zhan)企(qi)業(ye)(ye)股權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)出質融(rong)資(zi)(zi)業(ye)(ye)務(wu)創(chuang)造(zao)條件(jian)，為(wei)中小企(qi)業(ye)(ye)開(kai)辟新(xin)的融(rong)資(zi)(zi)渠(qu)道。
六、加(jia)強場外(wai)市場建(jian)設，構建(jian)多層次(ci)資本市場體系(xi)
（十七）積極參與場(chang)外(wai)市(shi)(shi)場(chang)建設。支持武(wu)漢東湖新技(ji)術開發區(qu)、襄(xiang)(xiang)陽高(gao)新區(qu)和(he)宜昌(chang)高(gao)新區(qu)創造條(tiao)件盡快納入(ru)(ru)“代辦股(gu)(gu)(gu)份轉讓(rang)(rang)系統(tong)”擴大試(shi)點范圍。武(wu)漢、襄(xiang)(xiang)陽、宜昌(chang)市(shi)(shi)人(ren)民政(zheng)(zheng)府(fu)要(yao)完善扶持和(he)獎勵(li)政(zheng)(zheng)策(ce)，培育更多的(de)優質市(shi)(shi)場(chang)主體(ti)，引入(ru)(ru)有實力的(de)券商和(he)中介機構，為(wei)園區(qu)內(nei)非(fei)上(shang)市(shi)(shi)股(gu)(gu)(gu)份有限公(gong)司(si)進入(ru)(ru)“代辦股(gu)(gu)(gu)份轉讓(rang)(rang)系統(tong)”;掛(gua)牌(pai)奠(dian)定基礎。省(sheng)有關(guan)部門要(yao)按照(zhao)國家有關(guan)政(zheng)(zheng)策(ce)，積極開展非(fei)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)交易試(shi)點探索，疏通股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)投(tou)資和(he)風險投(tou)資的(de)進出通道。凡我省(sheng)企業在(zai)“代辦股(gu)(gu)(gu)份轉讓(rang)(rang)系統(tong)”掛(gua)牌(pai)和(he)在(zai)非(fei)上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)交易市(shi)(shi)場(chang)首次(ci)成功(gong)掛(gua)牌(pai)且交易股(gu)(gu)(gu)權(quan)(quan)占總(zong)股(gu)(gu)(gu)本(ben)比例達到10%以上(shang)的(de)，由企業所(suo)在(zai)地政(zheng)(zheng)府(fu)給予適當獎勵(li)。
（十八）加快(kuai)推進(jin)產(chan)(chan)權(quan)(quan)市(shi)場發展。推行股(gu)權(quan)(quan)集(ji)中(zhong)登(deng)記托(tuo)管，規范(fan)公司股(gu)權(quan)(quan)管理，保護股(gu)東合法權(quan)(quan)益，為(wei)股(gu)權(quan)(quan)交易和(he)質(zhi)押融資創造條件。通(tong)過整合資源(yuan)，完善體(ti)(ti)系，提(ti)升功能，創新發展，力爭到“十二五”期末(mo)，形成以武漢(han)光谷(gu)聯合產(chan)(chan)權(quan)(quan)交易所為(wei)載(zai)體(ti)(ti)，以交易股(gu)權(quan)(quan)、知識產(chan)(chan)權(quan)(quan)和(he)排(pai)污(wu)權(quan)(quan)為(wei)主，各類資產(chan)(chan)處置為(wei)輔的(de)多(duo)(duo)層次、多(duo)(duo)功能、多(duo)(duo)板(ban)塊、多(duo)(duo)元化的(de)區域性產(chan)(chan)權(quan)(quan)市(shi)場交易中(zhong)心。積極探索發展金融資產(chan)(chan)交易和(he)文(wen)化藝術品交易等要(yao)素市(shi)場。
七、大力發展中(zhong)介機構，完善中(zhong)介服(fu)務體系
（十(shi)九）支(zhi)持證(zheng)(zheng)券經營機構(gou)做(zuo)大做(zuo)強。推(tui)動(dong)省內證(zheng)(zheng)券公(gong)司完善法人治理(li)結構(gou)，提升內控管(guan)理(li)，加強對分(fen)支(zhi)機構(gou)的集中統一管(guan)理(li)。積極支(zhi)持證(zheng)(zheng)券公(gong)司在(zai)省內拓展(zhan)企業(ye)財務顧問、改制(zhi)輔導、保薦承銷等業(ye)務。鼓(gu)勵(li)省內證(zheng)(zheng)券公(gong)司通(tong)過境內外上市、收購、兼并、增資重組等方式，增強資本實力(li)和抗風險能(neng)力(li)，逐步發展(zhan)成為資本充足、內控嚴(yan)密、運營安全、服務和效益良好的現代金融(rong)企業(ye)。
（二十）大(da)力引進(jin)中(zhong)介(jie)(jie)(jie)服務(wu)機(ji)構(gou)來我(wo)省(sheng)(sheng)發展(zhan)。為資(zi)(zi)本市場(chang)服務(wu)的(de)(de)(de)中(zhong)介(jie)(jie)(jie)機(ji)構(gou)數量(liang)不足，已成(cheng)為影響我(wo)省(sheng)(sheng)資(zi)(zi)本市場(chang)發展(zhan)的(de)(de)(de)制約(yue)因素。要大(da)力引進(jin)國內(nei)外規模大(da)、實力強的(de)(de)(de)證(zheng)券、期(qi)貨公(gong)司以(yi)及(ji)具有(you)從事(shi)證(zheng)券業(ye)(ye)務(wu)資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)會計師事(shi)務(wu)所、律師事(shi)務(wu)所、評估機(ji)構(gou)等(deng)證(zheng)券服務(wu)機(ji)構(gou)落(luo)戶(hu)我(wo)省(sheng)(sheng)，鼓勵(li)其將(jiang)總部遷至我(wo)省(sheng)(sheng)或者設立區域性總部。支持(chi)資(zi)(zi)質(zhi)(zhi)好、執業(ye)(ye)質(zhi)(zhi)量(liang)高的(de)(de)(de)中(zhong)介(jie)(jie)(jie)機(ji)構(gou)，優先參與我(wo)省(sheng)(sheng)上市后備企(qi)(qi)業(ye)(ye)和擬發行債(zhai)券企(qi)(qi)業(ye)(ye)以(yi)及(ji)其他擬進(jin)入(ru)資(zi)(zi)本市場(chang)投融資(zi)(zi)企(qi)(qi)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)專業(ye)(ye)服務(wu)。各(ge)市州(zhou)要制定優惠政策(ce)，對新落(luo)戶(hu)中(zhong)介(jie)(jie)(jie)機(ji)構(gou)給予一次(ci)性落(luo)戶(hu)獎勵(li)，并對其承(cheng)擔的(de)(de)(de)租賃費、契(qi)稅、房產稅等(deng)辦(ban)公(gong)用房支出給予一定的(de)(de)(de)補貼。
八、大力(li)發展期貨(huo)市場，提升(sheng)服務(wu)實(shi)體經濟能(neng)力(li)
（二十(shi)一(yi)）壯(zhuang)大(da)期(qi)(qi)貨(huo)經(jing)(jing)營(ying)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)規模。研究制定加快期(qi)(qi)貨(huo)經(jing)(jing)營(ying)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)發展的(de)(de)措施(shi)，擴大(da)期(qi)(qi)貨(huo)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)資(zi)產規模，提(ti)高盈利水平。鼓勵(li)我省期(qi)(qi)貨(huo)公司引進戰(zhan)略投資(zi)者，壯(zhuang)大(da)機(ji)(ji)構(gou)(gou)(gou)資(zi)本實(shi)力，提(ti)升行(xing)業(ye)地位；支持有(you)(you)實(shi)力的(de)(de)期(qi)(qi)貨(huo)公司走(zou)出去，發展省外經(jing)(jing)營(ying)網點；鼓勵(li)有(you)(you)條件的(de)(de)期(qi)(qi)貨(huo)公司開展業(ye)務創(chuang)新，拓寬經(jing)(jing)營(ying)范圍，走(zou)特(te)色化經(jing)(jing)營(ying)之路。
（二十二）大(da)力(li)發(fa)展期(qi)貨交(jiao)(jiao)割庫(ku)(ku)。加(jia)(jia)強(qiang)對交(jiao)(jiao)割庫(ku)(ku)的管理和指導(dao)，及時(shi)解(jie)決(jue)交(jiao)(jiao)割庫(ku)(ku)面臨的困難和問(wen)題，積極發(fa)揮交(jiao)(jiao)割庫(ku)(ku)服務產業(ye)的功能。加(jia)(jia)大(da)與相關期(qi)貨交(jiao)(jiao)易所的溝通協(xie)調力(li)度，加(jia)(jia)快推進交(jiao)(jiao)割庫(ku)(ku)的申報進程，爭取(qu)相關期(qi)貨交(jiao)(jiao)易所在湖(hu)北設立現貨交(jiao)(jiao)割庫(ku)(ku)。
九、加強資本(ben)市場人(ren)才(cai)隊伍(wu)建(jian)設，加快高層(ceng)次(ci)人(ren)才(cai)引(yin)進步伐
（二十三）啟(qi)動(dong)資(zi)本(ben)(ben)市場人(ren)才培養計劃。編(bian)制《湖(hu)北(bei)省資(zi)本(ben)(ben)市場緊缺人(ren)才目錄(lu)》，啟(qi)動(dong)湖(hu)北(bei)省資(zi)本(ben)(ben)市場人(ren)才培養專(zhuan)項(xiang)計劃。依(yi)托湖(hu)北(bei)省引(yin)進海(hai)外高層次(ci)人(ren)才“百人(ren)計劃”，引(yin)進一批資(zi)本(ben)(ben)市場緊缺急(ji)(ji)需(xu)的(de)海(hai)外高層次(ci)人(ren)才和復合型(xing)人(ren)才。發(fa)(fa)揮境(jing)內(nei)外專(zhuan)業(ye)培訓機構和武漢大(da)學、中南財經政法(fa)大(da)學等省內(nei)高等院校(xiao)的(de)優勢，建立一批人(ren)才培訓基地，對我省資(zi)本(ben)(ben)市場發(fa)(fa)展急(ji)(ji)需(xu)的(de)各(ge)類高管(guan)人(ren)員、專(zhuan)業(ye)人(ren)才進行(xing)培訓，提高其管(guan)理水平和專(zhuan)業(ye)技能(neng)。
（二(er)十四）積極營(ying)造(zao)有利于資本市(shi)(shi)場(chang)人才發展的政(zheng)策(ce)環境。建立資本市(shi)(shi)場(chang)高層次(ci)人才庫，制定(ding)日常聯(lian)系(xi)和(he)服務辦法(fa)，做(zuo)好跟蹤服務和(he)聯(lian)系(xi)溝(gou)通工(gong)作，為(wei)引(yin)進(jin)和(he)留住(zhu)人才創造(zao)良好條件。各市(shi)(shi)州要(yao)研(yan)究制定(ding)資本市(shi)(shi)場(chang)緊缺高層次(ci)人才引(yin)進(jin)政(zheng)策(ce)措(cuo)施，完善配偶安置、子(zi)女就學、薪(xin)酬、住(zhu)房、社會保(bao)險、醫療保(bao)障(zhang)、出入境、落戶等優惠政(zheng)策(ce)。
十(shi)、加強(qiang)組織(zhi)領導，促進資本市場(chang)健康有序發展
（二(er)十五）進(jin)一步完善工(gong)(gong)作機(ji)制。目前，我省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)已成立了由省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)政(zheng)府領(ling)導任組(zu)長的省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)推進(jin)企業上(shang)(shang)市(shi)工(gong)(gong)作領(ling)導小組(zu)和(he)省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)推進(jin)上(shang)(shang)市(shi)公司并(bing)購重組(zu)協調小組(zu)，領(ling)導全省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)企業上(shang)(shang)市(shi)和(he)上(shang)(shang)市(shi)公司并(bing)購重組(zu)工(gong)(gong)作。在這兩個領(ling)導小組(zu)的強力(li)領(ling)導下，成立由省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)政(zheng)府金融辦牽頭，省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)發(fa)改委、省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)經(jing)信委、湖北(bei)證監局(ju)、省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)國資(zi)委、省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)財政(zheng)廳(ting)(ting)、省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)環保廳(ting)(ting)、省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)國土廳(ting)(ting)、省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)科技廳(ting)(ting)、省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)地(di)稅局(ju)、省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)工(gong)(gong)商(shang)局(ju)等部門(men)參加的資(zi)本市(shi)場聯席會(hui)議(yi)制度，定期研究、協調我省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)資(zi)本市(shi)場發(fa)展中遇(yu)到的具體問題，為省(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)領(ling)導小組(zu)決策提供(gong)建議(yi)意見。
（二十(shi)六）加大培訓和(he)(he)宣傳力(li)度。有(you)計劃(hua)地對(dui)各市(shi)(shi)(shi)州縣黨政(zheng)領(ling)導和(he)(he)重點(dian)企(qi)業負責同志進行(xing)培訓，普及資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)方針政(zheng)策(ce)和(he)(he)業務知(zhi)識，幫(bang)助理解(jie)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)內在規律(lv)，掌握資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)新形(xing)勢，提高對(dui)加快發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)重要性的(de)(de)認識。加大媒體宣傳和(he)(he)引導力(li)度，廣泛宣傳資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)政(zheng)策(ce)信息和(he)(he)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)動態，介紹(shao)企(qi)業上市(shi)(shi)(shi)和(he)(he)債券發(fa)(fa)(fa)行(xing)等方面(mian)(mian)的(de)(de)成功(gong)經驗，增強社會公眾對(dui)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)正確認識和(he)(he)全面(mian)(mian)了解(jie)，營造資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)良好氛(fen)圍，形(xing)成推(tui)動資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)(chang)(chang)發(fa)(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)合(he)力(li)。
（二十七）加(jia)強(qiang)資(zi)本(ben)市(shi)場監(jian)(jian)(jian)管(guan)。各(ge)級(ji)政(zheng)(zheng)府和(he)(he)(he)相(xiang)關(guan)部(bu)(bu)門要建立健(jian)全應對資(zi)本(ben)市(shi)場突發事件的(de)應急(ji)機(ji)制和(he)(he)(he)防范(fan)化解風險的(de)快速反應機(ji)制，防范(fan)資(zi)本(ben)市(shi)場風險。證券(quan)監(jian)(jian)(jian)管(guan)部(bu)(bu)門要切實加(jia)強(qiang)對市(shi)場主體監(jian)(jian)(jian)管(guan)，規(gui)范(fan)市(shi)場行(xing)(xing)為(wei)，維護市(shi)場秩(zhi)序，保障(zhang)市(shi)場參與者的(de)合(he)法權益。廣電、新聞(wen)出版、通(tong)信管(guan)理等部(bu)(bu)門要加(jia)強(qiang)資(zi)本(ben)市(shi)場建設的(de)新聞(wen)宣(xuan)傳(chuan)和(he)(he)(he)輿論(lun)引導工作，健(jian)全輿情監(jian)(jian)(jian)控(kong)研(yan)判機(ji)制，規(gui)范(fan)相(xiang)關(guan)市(shi)場信息的(de)傳(chuan)播行(xing)(xing)為(wei)。公安、工商行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)管(guan)理、證券(quan)監(jian)(jian)(jian)管(guan)等部(bu)(bu)門要加(jia)強(qiang)協調(diao)配合(he)，依(yi)法嚴厲打(da)擊非法股票發行(xing)(xing)和(he)(he)(he)交易、非法或變(bian)相(xiang)開展證券(quan)期貨業務(wu)、泄露內幕信息或從事內幕交易等違法違規(gui)行(xing)(xing)為(wei)。落實打(da)擊非法證券(quan)活動和(he)(he)(he)善后處理屬地原則，維護資(zi)本(ben)市(shi)場秩(zhi)序和(he)(he)(he)社會穩定。
二〇一一年(nian)四月十八日
;
;
;
;
主題詞：經(jing)濟管(guan)理資本市場意見
湖北省人民政府辦公廳;2011年4月25日印(yin)發